プライバシーポリシー

はじめに

アーク東短オルタナティブ株式会社(以下、当社といいます)は、個人情報の保護に関する基本方針を以下に定めます。

1. 関係法令等の遵守

当社は、氏名、住所、電話番号等の個人を識別しうる情報(以下「個人情報」といいます)を、適切に保護することが企業活動を行う当社に課せられた社会的責務であることを深く自覚し、個人情報の保護に関する法律をはじめとする関係法令等およびこの基本方針をすべての従業者が遵守し、個人情報の適切な取扱いに務めることを宣言します。

2. 個人情報の利用目的

当社は、以下に掲げる事業内容において、以下に掲げる利用目的の達成に必要な範囲内でのみ個人情報を取り扱うこととし、この利用目的の範囲を超えて個人情報を取り扱いません。また、当社は、合理的と認められる範囲を超えて個人情報の利用目的を変更しません。

【事業内容】

(1) 投資一任に係る業務
(2) 第二種金融商品取引業に係る業務
(3) 前各号の業務の他、金融商品取引法その他の法令により金融商品取引業者が営む事の出来る業務及びこれらに付随する業務(今後取扱いが認められる業務を含む)

【利用目的】

(1) お客様との投資一任契約に関する事務を行うため
(2) 投資ファンドの勧誘・販売を行うため
(3) お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
(4) 投資ファンドに係る運用等の報告を行うため
(5) 他の事業者等から業務を委託されたとき、または個人情報の取扱いの全部または一部を委託されたとき等において、委託された業務を適切に遂行するため
(6) 個人情報の取扱いに関するお問い合わせ等に対応するため
(7) その他、お客様との取引を適切かつ円滑に履行するため

3. 個人データの共同利用

当社は、以下のように個人データを共同して利用することがあります。
(1) 共同して利用される個人データの項目
氏名、住所、生年月日、職業、取引口座番号等、お客様に関する情報
取引内容、預り残高等、お客様の取引に関する情報
お客様の資産運用等のニーズに関する情報
(2) 共同して利用する者の範囲
当社
当社に投資ファンドの勧誘・販売を委託している投資ファンド会社
投資ファンドの勧誘・販売を当社と共に行う証券会社や資産運用機関等の外部支援企業
(3) 利用する者の利用目的
2.へ記載されている利用目的と同様
(4) 共同利用する個人データの管理について責任を有する者の名称
当社

4. 個人情報を取得する際の利用目的の通知・公表・明示

当社は、個人情報を取得したときは、あらかじめその利用目的を公表している場合を除き、速やかにその利用目的をご本人に通知もしくは公表します。当社は、ご本人から直接書面に記載されたご本人の個人情報を取得するときは、原則としてあらかじめその利用目的を明示します。

5. 個人データの安全管理措置

当社は、その取り扱う個人データの漏えい、滅失または毀損の防止、不正アクセス防止、およびその他個人データの安全管理のため、必要な安全対策を講じ、適正に管理を行います。安全管理に係る規程等の整備およびその実施状況の点検を行うとともに、個人データの安全管理が測られるよう従業者に対する教育ならびに必要かつ適切な管理を行います。

6. 個人データの第三者への提供

当社は、以下に掲げる場合を除き、個人データを第三者に提供しません。
(1) あらかじめご本人の同意を得た場合
(2) 法令に基づく場合
(3) 人の生命、身体または財産の保護のために必要がある場合であって、ご本人の同意を得ることが困難であるとき
(4) 公衆衛生の向上又は児童の健全な育成の促進のため特に必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき
(5) 国の機関若しくは地方公共団体又はその委託を受けた者が法令等の諸規則の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であって、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれがあるとき
(6) この基本方針4.に基づいて個人データを共同利用する場合

7. 個人データの取扱いの委託

当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において個人データの取扱いの全部または一部を委託することがあります。 当社は、個人データの取扱いの全部または一部を委託するときは、その取扱いを委託された個人データの安全管理が図られるよう、委託を受けた者に対する必要かつ適切な監督を行います。

8. 保有個人データの開示等の求めに応じる手続およびお問合せ窓口

当社は、保有個人データについて、利用目的の通知、開示、内容の訂正、追加または削除、利用の停止、消去および第三者への提供の停止(以下まとめて、開示等といいます)の求めがあるときは、下記にてお受け致します。その他、個人情報の取扱いに関するお問合せや苦情等につきましても以下窓口にて承ります。

本社 コンプライアンス統括部
電話番号 03-5255-5664
ファックス番号 03-5255-5666

9. 個人情報保護に関する基本方針の見直しと改定

当社は、本プライバシーポリシーの内容を随時見直し、関係法令等の改正または情報技術や環境の変化等の状況に応じ、改定いたします。